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景顺长城成长之星股票型证券投资基金2019年第2号更新招募说明书
发布时间:2019-08-08

  (一)景顺长城滋长之星股票型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)由基金拘束人遵照《中华公民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公然召募证券投资基金运作拘束步骤》(以下简称“《运作步骤》”)、《证券投资基金出售拘束步骤》(以下简称“《出售步骤》”)、《证券投资基金音信披露拘束步骤》(以下简称“《音信披露步骤》”)、《公然召募盛开式证券投资基金活动性危机拘束法则》(以下简称“《活动性危机拘束法则》”)、《景顺长城滋长之星股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他相合法则召募,并经中国证监会2013年10月28日证监许可【2013】1361号文准予召募注册,本基金基金合同于2013年12月13日正式生效。

  (二)基金拘束人保障招募仿单的实质确切、切实、完全。本摘要遵循基金合同和基金招募仿单编写,并经中国证监会照准,但中国证监会对本基金召募的注册,并不解释其对本基金的价钱和收益作出本色性决断或保障,也不解释投资于本基金没有危机。

  (五)基金合同是商定基金当事人之间权柄、仔肩的执法文献。基金投资人自依基金合同博得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同确当事人,其持有基金份额的作为自身即解释其对基金合同的供认和采纳,并遵守《基金法》、基金合同及其他相合法则享有权柄、继承仔肩。基金投资人欲懂得基金份额持有人的权柄和仔肩,应周到查阅基金合同。

  (六)基金拘束人遵照恪尽负担、忠诚信用、慎重勤恳的规定拘束和利用基金财富,但不保障投资金基金必然剩余,也不保障最低收益。

  (七)本基金投资于证券商场,基金净值会由于证券商场颠簸等要素形成颠簸,投资者正在投资金基金前,请负责阅读本招募仿单,周至领会本基金产物的危机收益特质和产物特征,充沛研究本身的危机担当材干,理性决断商场,对认购(或申购)基金的志愿、机遇、数目等投资作为作出独立决议,获取基金投资收益,亦继承基金投资中浮现的各样危机。投资金基金或许碰到的危机包罗:证券商场全部处境激励的体例性危机,局部证券特有的非体例性危机,大批赎回或暴跌导致的活动性危机,基金投资流程中形成的操态度险,因交收违约和投资债券激励的信用危机,基金投资对象与投资战略引致的特有危机,等等。本基金是股票型基金,属于高危机收益的投资种类,其预期危机和预期收益秤谌高于货泉型基金、债券型基金、混杂型基金。中幼企业私募债券,该券种拥有较高的活动性危机和信用危机。中幼企业私募债的信用危机是指中幼企业私募债券刊行人或许因为范畴幼、筹划史书短、事迹不不变、内部经管楷模性不敷、音信透后度低等要素导致其不行践诺还本付息的负担而使预期收益与实质收益发作偏离的或许性,从而使基金投资收益降落。基金可通过多样化投资来阔别这种非体例危机,但不行十足规避。活动性危机是指中幼企业私募债券因为其让渡形式及其投资持有人数的束缚,存正在变现障碍或无法正在相宜或渴望时变现惹起耗费的或许性。基金拘束人指示投资人基金投资的“买者自信”规定,正在投资人作出投资决议后,基金运营境况与基金净值变动引致的投资危机,由投资人自行掌握。

  (八)本招募仿单依然本基金托管人复核。本招募仿单所载实质截止日为2019年6月13日,相合财政数据和净值显示截止日为2019年3月31日。本更新招募仿单中财政数据未经审计。

  丁益姑娘,董事长,经济学博士。曾掌握中国公民大学财务金融学院讲师;华能国际电力股份有限公司证券融资部干部,证券融资部投资合连处副处长、处长,证券融资部副司理兼投资合连处处长;中国公民保障公司投资拘束部副总司理;中国人保资产拘束有限公司党委委员、董事、总裁帮理;华能资金常务副总司理(主办职责)、党组副书记;华能资金总司理、党组副书记。现任华能资金任职有限公司董事长、党组书记,景顺长城基金拘束有限公司董事长。

  康笑先生,董事,总司理,经济学硕士。曾先后掌握中国人寿资产拘束有限公司考虑部考虑员、组合拘束部投资司理、国际营业部投资司理,景顺投资拘束有限公司商场出售部司理、北京代表处首席代表,中国国际金融有限公司出售贸易部副总司理。2011年7月插足本公司,现任公司董事兼总司理。

  罗德城先生,董事,工商拘束硕士。曾任大通银行信用阐发师、花旗银行投资拘束部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总司理。1992至1996年间出任香港投资基金公会拘束委员会成员,并于1996至1997年间掌握公会主席。1997至2000年间,掌握香港联交所委员会成员,并正在1997至2001年间掌握香港证监会照料委员会成员。现任景顺集团亚太区首席实行官。

  李翔先生,董事,高级拘束职员工商拘束硕士。曾任长城证券股份有限公司人事部副总司理、人事监察部总司理、交易部总司理、公司营销总监、营销拘束部总司理。现任长城证券股份有限公司副总裁、党委委员。

  伍同明先生,独立董事,文学学士。香港管帐师公会会员(HKICPA)、英国特许公认管帐师(ACCA)、香港执业管帐师(CPA)、加拿至公认拘束管帐师(CMA)。具有跨越二十年以上的管帐、审核、管治税务的专业体会及常识,1972-1977受训于国际著名管帐师楼“毕马威管帐师行”[KPMG]。现为“伍同明管帐师行”全数者。

  靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾掌握中信状师事宜所涉表专职状师,正在香港马士打状师行、英国状师行C1yde&Co. 从事状师职责,1993年提倡设立信达状师事宜所,掌握实行合资人。现任金杜状师事宜所合资人。

  闵途浩先生,独立董事,经济学硕士。曾掌握中国公民银行金融拘束公司科员、主任科员;中国公民银行非银行金融机构拘押司副处长、处长;中国银行业监视拘束委员会非银行金融机构拘押部处长、副巡视员、巡视员;中国幼额贷款公司协会会长;重庆富民银行行长。现掌握北京中泰创汇股权投资基金拘束有限公司总裁。

  郭慧娜姑娘,监事,拘束理学硕士。曾任伦敦安永管帐师事宜所核数师,历任景顺投资拘束有限公司项目主管、营业起色部副司理、企业起色部司理、亚太区监察总监。现任景顺投资拘束有限公司亚太区首席行政官。

  邵媛媛姑娘,监事,拘束学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)管帐师事宜所、福筑兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金拘束有限公司基金事宜部总监。

  杨波先生,监事,工商拘束硕士。曾任职于长城证券经纪营业拘束部。现任景顺长城基金拘束有限公司贸易拘束部总监。

  CHEN WENYU(陈文宇),副总司理,工商拘束硕士。曾掌握中国海口电视台逐日音讯记者及每周金融音讯节目筑造人,安盛罗森堡投资拘束公司(美国加州)美洲区副首席投资官、以及考虑、投资组合拘束和战略等其他多个位置,安盛投资拘束亚洲有限公司(新加坡)泛亚地域首席投资官,紧要掌握投资组合拘束、考虑、贸易等合系营业。2018年9月插足本公司,现任公司副总司理。

  毛从容姑娘,副总司理,经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际营业部,掌握长城证券金融考虑所高级阐发师、债券幼组组长。2003年3月插足本公司,现任公司副总司理。

  黎海威先生,副总司理,经济学硕士。曾掌握美国穆迪KMV公司考虑员,美国贝莱德集团(原巴克莱国际投资拘束有限公司)基金司理、主动股票部副总裁,香港海通国际资产拘束有限公司(海通国际投资拘束有限公司)量化总监。2012年8月插足本公司,现任公司副总司理。

  赵代中先生,副总司理,理学硕士。曾掌握深圳起色银行北京分行金融同行部投资司理、宁夏嘉川集团项目部项目掌握人、宇宙社会保护基金理事会境表投资部环球股票处处长、浙江大钧资产拘束有限公司合资人兼副总司理。2016年3月插足本公司,现任公司副总司理。

  吴筑军先生,副总司理兼首席音信官,经济学硕士。曾掌握海南汇通国际信任投资公司证券部副司理,长城证券股份有限公司机构拘束部总司理、公司总裁帮理。2003年3月插足本公司,现任公司副总司理兼首席音信官。

  刘焕喜先生,副总司理,投资与金融系博士。曾掌握武汉大学西席职责处副科长、武汉大学成人熏陶学院讲师,《证券时报》社编纂记者,长城证券研发核心考虑员、总裁办副主任、行政部副总司理。2003年3月插足本公司,现任公司副总司理。

  杨皞阳先生,督察长,法学硕士。曾掌握黑龙江省大庆市红岗区公民法院帮理审讯员,南方基金拘束有限公司监察考察部监察考察司理、监察考察高级司理、总监帮理。2008年10月插足本公司,现任公司督察长。

  本公司采用团队投资形式,即通过全盘投资部分合座职员的合伙勤勉,争取优秀投资事迹。本基金现任基金司理如下:

  刘晓明姑娘,农学硕士。曾掌握国元证券考虑所考虑员,第一创业证券考虑所行业考虑员。2011年6月插足本公司,历任考虑部考虑员、高级考虑员,自2014年11月起掌握股票投资部基金司理。拥有11年证券、基金行业从业体会。

  本基金现任基金司理刘晓明姑娘曾于2014年11月至2016年1月拘束景顺长城中国回报活络装备混杂型证券投资基金。

  本基金现任基金司理刘晓明姑娘兼任景顺长城中国回报活络装备混杂型证券投资基金和景顺长城改变时机活络装备混杂型证券投资基金基金司理。

  本公司的投资决议委员会由公司总司理、分担投资的副总司理、各投资总监、考虑总监、基金司理代表等构成。

  截至2018年12月,中国工商银行资产托管部共有员工202人,均匀年齿33岁,95%以上员东西有大学本科以上学历,高管职员均具有考虑生以上学历或高级时间职称。

  举动中国大陆托管任职的先行者,中国工商银行自 1998 年正在国内首家供给托管任职以 来,承受“忠诚信用、勤恳尽责”的主见,倚赖周详科学的危机拘束和内部职掌编造、楷模 的拘束形式、先辈的营运体例和专业的任职团队,厉酷践诺资产托管人职责,为境表里空阔 投资者、金融资产拘束机构和企业客户供给安然、高效、专业的托管任职,显露优异的商场 现象和影响力。扶植了国内托管银行中最丰盛、最成熟的产物线。具有包罗证券投资基金、 信任资产、保障资产、社会保护基金、基础养老保障、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司召集资产拘束安排、证券公司定向资产拘束安排、贸易银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产拘束、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐备的托管产 品编造,同时正在国内率先发展绩效评估、危机拘束等增值任职,可认为各样客户供给脾气化 的托管任职。截至 2019 年 3 月,中国工商银行共托管证券投资基金 945 只。自 2003 年以 来,本行连接十六年获取香港《亚洲货泉》、英国《环球托管人》、香港《财资》、美国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨头财经媒体评比的 65 项最佳托管银 行大奖;是获取奖项最多的国内托管银行,优越的任职品格获取国表里金融周围的赓续承认 和普遍好评。

  中国工商银行资产托管部自设立往后,各项营业飞速起色,永远维系正在资产托管行业的上风职位。这些功效的博得,是与资产托管部“一手抓营业拓展,一手抓内控配置”的做法是分不开的。资产托管部非凡珍视订正和强化内部危机拘束职责,正在主动拓展各项托管营业的同时,把强化危机防备和职掌的力度,用心培植内控文明,完整危机职掌机造,加强营业项目全流程危机拘束举动紧张职责来做。从2005年至今共十二次胜利通过评估构造内部职掌和安然门径最巨头的ISAE3402审查,统共获取无保存主张的职掌及有用性讲演。充沛解释独立第三方对中国工商银行托管任职正在危机拘束、内部职掌方面的健康性和有用性的周至承认,也表明中国工商银行托管任职的危机职掌材干依然与国际大型托管银行接轨,抵达国际先辈秤谌。目前,ISAE3402审查依然成为年度化、老例化的内控职责方式。

  保障营业运作厉酷遵从国度相合执法法例和行业拘押端正,加强和扶植遵法筹划、楷模运作的筹划思念和筹划气派,造成一个运作楷模化、拘束科学化、监控轨造化的内控编造;防备和化解筹划危机,保障托管资产的安然完全;保护持有人的权力;保护资产托管营业安然、有用、妥当运转。

  中国工商银行资产托管营业内部危机职掌构造布局由中国工商银行考察监察部分(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设危机职掌处及资产托管部各营业处室合伙构成。总行考察监察部分掌握协议全行危机拘束计谋,对各营业部家声险职掌职责实行指点、监视。资产托管部内部筑设特意掌握考察监察职责的内部危机职掌处,装备专职考察监察职员,正在总司理的直接指示下,遵照相合执法例章,对营业的运转独立行使考察监察权力。各营业处室正在各自职责边界内实践完全的危机职掌门径。

  (1)合法性规定。内控轨造该当适宜国度执法法例及拘押机构的拘押恳求,并贯穿于托管营业筹划拘束举动的永远。

  (2)完全性规定。托管营业的各项筹划拘束举动都务必有相应的楷模措施和监视限造;监视限造应排泄到托管营业的全流程和各个操作合键,掩盖全数的部分、岗亭和职员。

  (3)实时性规定。托管营业筹划举动务必正在发作时能切实实时地记载;遵守“内控优先”的规定,新设机构或新增营业种类时,务必做到已扶植合系的规章轨造。

  (4)幼心性规定。各项营业筹划举动务必防备危机,幼心筹划,保障基金资产和其他委托资产的安然与完全。

  (5)有用性规定。内控轨造应遵循国度计谋、执法及筹划拘束的必要当令修正完整,并保障获得周至落实实行,不得有任何空间、时限及职员的破例。

  (6)独立性规定。设立特意践诺托管人职责的拘束部分;直接操作职员和职掌职员务必相对独立,相宜区别;内控轨造的查抄、评判部分务必独立于内控轨造的协议和实行部分。

  (1)厉酷的隔断轨造。资产托管营业与守旧营业实行厉酷区别,扶植了明了的岗亭职责、科学的营业流程、周到的操作手册、厉酷的职员作为楷模等一系列规章轨造,并采纳了优秀的防火墙隔断轨造,也许确保资产独立、处境独立、职员独立、营业轨造和拘束独立、收集独立。

  (2)高层查抄。主管行指示与部分高级拘束层举动工行托管营业计谋和战略的协议者和拘束者,恳求下级部分实时讲演筹划拘束情景和特殊情景,以查抄资产托管部正在告竣内部职掌目的方面的开展,并遵循查抄情景提出内部职掌门径,促使机能拘束部分订正。

  (3)人事职掌。资产托管部厉酷落实岗亭负担造,扶植“自控防地”、“互控防地”、“监控防地”三道职掌防地,健康绩效考试和胀舞机造,扶植“以人工本”的内控文明,巩固员工的负费心和声誉感,培植团队心灵和中枢逐鹿力。并通过实行按期、定向的营业与职业德性培训、缔结许可书,使员工扶植危机防备与职掌理念。

  (4)筹划职掌。资产托管部通过协议安排、编造预算等手腕发展种种营业营销举动、照料各项事宜,从而有用地职掌和装备构造资源,抵达资源诈欺和效益最大化方针。

  (5)内部危机拘束。资产托管部通过考察监察、危机评估等形式强化内部危机拘束,按期或不按期地对营业运作境况实行查抄、监控,指点营业部分实行危机识别、评估,协议并实践危机职掌门径,排查危机隐患。

  (6)数据安然职掌。咱们通过营业操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线途的冗余备份、监控方法的利用和保护等门径来保护数据安然。

  (7)应急绸缪与相应。资产托管营业扶植特意的灾难收复核心,协议了基于数据、行使、操作、处境四个层面的完整的灾难收复计划,并构造员工按期训练。为使训练特别贴近实战,资产托管部连续普及训练规范,从最初的遵守预定年华训练起色到现正在的“随机训练”。从训练结果看,资产托管部十足有材干正在发作灾难的情景下两个幼时内收复营业。

  (1)资产托管部内部筑设专职考察监察部分,装备专职考察监察职员,正在总司理的直接指示下,遵照相合执法例章,周至贯彻落实全程监控思念,确保资产托管营业康健、不变地起色。

  (2)完整构造布局,实践全员危机拘束。完整的危机拘束编造必要从上至下每个员工的合伙介入,惟有如许,危机职掌轨造和门径才会周至、有用。资产托管部实践全员危机拘束,将危机职掌负担落实到完全营业部分和营业岗亭,每位员工对本人岗亭职责边界内的危机掌握,通过扶植纵向双人造、横向多部分造的内部构造布局,造成差异部分、差异岗亭彼此造衡的构造布局。

  (3)扶植健康规章轨造。资产托管部非常珍视内控轨造的配置,通常保持把危机防备和职掌的理念和手腕融入岗亭职责、轨造配置和职责流程中。源委多年勤勉,资产托管部依然扶植了一整套内部危机职掌轨造,包罗:岗亭职责、营业操作流程、考察监察轨造、音信披露轨造等,掩盖全数部分和岗亭,排泄各项营业流程,造成各个营业合键之间的彼此限造机造。

  (4)内部危机职掌永远是托管部职责重心之一,维系与营业起色划一职位。资产托管营业是贸易银行新兴的中心营业,资产托管部从设立之日起就特殊夸大楷模运作,从来将扶植一个人例、高效的危机防备和职掌编造举动职责重心。跟着商场处境的变动和托管营业的急速起色,新题目、新情景连续浮现,资产托管部永远将危机拘束放正在与营业起色划一紧张的名望,视危机防备和职掌为托管营业糊口和起色的人命线。

  遵循《基金法》、基金合同、托管造定和相合基金法例的法则,基金托管人对基金的投资边界和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止作为、基金介入银行间债券商场、基金资产净值的估量、基金份额净值估量、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、合系音信披露、基金传布推介资料中刊登位金事迹显示数据等实行监视和核查,此中对基金的投资比例的监视和核查自基金合同生效之后六个月着手。

  基金托管人出现基金拘束人违反《基金法》、基金合同、基金托管造定或相合基金执法法例法则的作为,应实时以书面形状通告基金拘束人刻期修正,基金拘束人收到通告后应实时查对,并以书面形状对基金托管人发出回函确认。正在刻期内,基金托管人有权随时对通告事项实行复查,促使基金拘束人勘误。基金拘束人对基金托管人通告的违规事项未能正在刻期内修正的,基金托管人应讲演中国证监会。

  (3)监视基金拘束人对本基金的投资运作,如出现基金拘束人有违反《基金合同》及国度执法法例作为,对基金财富、其他当事人的长处变成庞大耗费的状况,应呈报中国证监会,并采纳须要门径回护基金投资者的长处;

  (4)以基金托管人和基金联名的形式正在中国证券注册结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户;

  (6)以基金的表面正在焦点国债注册结算有限公司开设银行间债券托管账户,掌握基金投资债券的后台完婚及资金的清理;

  (2)设立特意的基金托管部分,拥有适宜恳求的交易处所,装备足够的、及格的熟习基金托管营业的专职职员,掌握基金财富托管事宜;

  (3)扶植健康内部危机职掌、监察与考察、财政拘束及人事拘束等轨造,确保基金财富的安然,保障其托管的基金财富与基金托管人自有财富以及差异的基金财富彼此独立;对所托管的差异的基金分辨筑设账户,独立核算,分账拘束,保障差异基金之间正在名册注册、账户筑设、资金划拨、账册记载等方面彼此独立;

  (4)除凭据《基金法》、《基金合同》及其他相合法则表,不得诈欺基金财富为本人及任何第三人谋取长处,不得委托第三人托管基金财富;

  (6)按法则开设基金财富的资金账户和证券账户,遵守《基金合同》的商定,遵循基金拘束人的投资指令,实时经管清理、交割事宜;

  (7)守旧基金贸易阴事,除《基金法》、《基金合同》及其他相合法则另有法则表,正在基金音信公然披露前予以保密,不得向他人显露;

  (10)对基金财政管帐讲演、季度、半年度和年度基金讲演出具主张,证明基金拘束人正在各紧张方面的运作是否厉酷遵守《基金合同》的法则实行;倘使基金拘束人有未实行《基金合同》法则的作为,还该当证明基金托管人是否采纳了相宜的门径;

  (18)面对终结、依法被废除或者被依法颁发崩溃时,实时讲演中国证监会和银行拘押机构,并通告基金拘束人;

  (20)按法则监视基金拘束人按执法法例和《基金合同》法则践诺本人的仔肩,基金拘束人因违反《基金合同》变成基金财富耗费时,应为基金长处向基金拘束人追偿;

  注:直销机构包罗本公司深圳直销核心及直销网上贸易体例/电子贸易直销前置式自帮前台(完全以本公司官网列示为准)

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